Das Portfolio von Himalaya Capital

Wie diese Zahlen entstehen

• Quelle: Form-13F-HR-Berichte und ihre Berichtigungen (13F-HR/A) auf SEC EDGAR. Die Positionen werden aus den XML-Informationstabellen der Berichte gelesen. Diese gibt es ab dem Quartal bis zum 30. Juni 2013; ältere Berichte sind reiner Text und werden hier nicht verwendet.
• Die Werte wurden bis zur Änderung der SEC vom 3. Januar 2023 in Tausend Dollar gemeldet, seitdem in Dollar; alle werden in Dollar angezeigt. Jeder Bericht wird anhand seines Werts je Aktie geprüft. Die von diesem Investor von 14. Feb 2023 bis 15. Mai 2024 eingereichten Berichte lagen noch in Tausend Dollar vor und werden so gelesen.
• Eine Aktie belegt in einem Bericht oft mehrere Zeilen, eine pro Tochtergesellschaft oder Berater, der sie hält. Die Zeilen werden nach CUSIP addiert, der Kennung des Wertpapiers; Optionen werden getrennt geführt.
• Berichtigungen werden in der Reihenfolge angewendet, in der sie eingereicht wurden: Eine Neufassung ersetzt den Bericht des Quartals, „neue Positionen“ ergänzt Positionen, die zunächst vertraulich behandelt worden waren.
• Veränderungen vergleichen jede Position mit dem vorherigen Bericht. Nach einem Aktiensplit wird die frühere Aktienzahl auf die neue Basis umgerechnet (Splits von S&P-500-Unternehmen aus ihren SEC-Meldungen, andere aus dem Wert je Aktie). Der Dollarbetrag einer Veränderung ist die Veränderung der Aktienzahl mal dem Kurs zum Quartalsende, er nähert also nur an, was bezahlt oder erhalten wurde.
• Eine Aktie, deren CUSIP sich ändert (nach einer Fusion oder Umstrukturierung), erscheint unter der alten CUSIP als verkauft und unter der neuen als gekauft.
• Ticker stammen aus den Fail-to-Deliver-Daten der SEC. Eine Position verlinkt hier nur dann auf eine Unternehmensseite, wenn ihre CUSIP zu diesem S&P-500-Unternehmen gehört.
• Keine Positionsberichte für Q4 2018 – Q3 2019.
• Jede Nacht geprüft. Berichte sind 45 Tage nach Quartalsende fällig: Mitte Februar, Mai, August und November.
• Keine Anlageberatung: Bis ein 13F öffentlich ist, kann die Position schon verkauft sein, und er zeigt nur einen Teil dessen, was der Investor besitzt.

Quelle: SEC EDGAR, Form-13F-Berichte von Himalaya Capital Management LLC; Ticker aus den Fail-to-Deliver-Daten der SEC.