Carteira de Himalaya Capital

Como estes números são feitos

• Fonte: relatórios do Formulário 13F-HR e suas emendas (13F-HR/A) no SEC EDGAR. As posições são lidas das tabelas de informações em XML dos relatórios. Elas existem a partir do trimestre encerrado em 30 de junho de 2013; os relatórios anteriores são em texto simples e não são usados aqui.
• Os valores eram informados em milhares de dólares até a mudança da SEC de 3 de janeiro de 2023, e em dólares desde então; todos são mostrados em dólares. Cada relatório é verificado pelo seu valor por ação. Os relatórios deste investidor enviados de 14 de fev de 2023 a 15 de mai de 2024 ainda estavam em milhares de dólares e são lidos assim.
• Uma ação costuma ocupar várias linhas de um relatório, uma para cada subsidiária ou consultor que a mantém. As linhas são somadas por CUSIP, o identificador do valor mobiliário; as opções ficam separadas.
• As emendas são aplicadas na ordem em que foram enviadas: uma reapresentação substitui o relatório do trimestre, “novas posições” acrescenta posições que haviam sido mantidas em sigilo.
• Os movimentos comparam cada posição com o relatório anterior. Após um desdobramento, a quantidade anterior de ações é convertida para a nova base (desdobramentos de empresas do S&P 500 a partir de seus documentos na SEC, os demais a partir do valor por ação). O valor em dólares de um movimento é a variação das ações vezes o preço no fim do trimestre, portanto apenas aproxima o que foi pago ou recebido.
• Uma ação cujo CUSIP muda (após uma fusão ou uma reorganização) aparece como vendida com o CUSIP antigo e comprada com o novo.
• Os tickers vêm dos dados de falhas de entrega da SEC. Uma posição só leva à página de uma empresa aqui quando o seu CUSIP pertence a essa empresa do S&P 500.
• Sem relatórios de posições para 4º tri 2018 – 3º tri 2019.
• Verificado toda noite. Os relatórios vencem 45 dias após o fim de cada trimestre: em meados de fevereiro, maio, agosto e novembro.
• Não é recomendação de investimento: quando um 13F se torna público, a posição pode já ter sido encerrada, e ele mostra apenas parte do que o investidor possui.

Fonte: SEC EDGAR, relatórios do Formulário 13F de Himalaya Capital Management LLC; tickers a partir dos dados de falhas de entrega da SEC.